PV: Thưa luật sư, theo dự thảo của Luật Chứng khoán sửa đổi sẽ được Quốc hội thảo luận trong Kỳ họp này có đưa vào quy định: UBCKNN cũng có thẩm quyền yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng tại Việt Nam cung cấp thông tin liên quan đến giao dịch trên tài khoản khách hàng có dấu hiệu thực hiện hành vi bị cấm trong hoạt động chứng khoán và TTCK, Theo luật sư quy định này có ý nghĩa như thế nào trong việc xác minh, xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán?

Luật sư Trần Thị Hiền: Đây là một đề xuất mẫu thuẫn với luật các tổ chức tín dụng. Luật Các tổ chức Tín dụng quy định rất rõ trách nhiệm bảo mật thông tin của các tổ chức tín dụng đối với khách hàng của mình và chỉ phải có trách nhiệm cung cấp thông tin cho cơ quan chức năng có thẩm quyền. Nhưng theo tôi hiểu UBCKNN không phải là cơ quan chức năng có thẩm quyền trong trường hợp này. Vì UBCKNN là đơn vị quản lý chuyên ngành trong lĩnh vực chứng khoán, trong phạm vi chức năng nhiệm vụ được pháp luật quy định có thể phát hiện dấu hiệu vi phạm nếu có thì có quyền đề nghị thanh tra kiểm tra và lập hồ sơ chuyển cho cơ quan điều tra. Và chỉ có cơ quan điều tra, tòa án mới có quyền đề nghị các cơ quan hữu quan cung cấp tài liệu, chứng cứ để phục vụ cho việc bảo vệ pháp luật.

PV: Vậy muốn biết được những thông tin để phục vụ cho công tác thanh tra, xử lý thì UBCKNN phải làm như thế nào, thưa luật sư?

Luật sư Trần Thị Hiền: Muốn biết được những thông tin liên quan đến giao dịch trên tài khoản khách hàng có dấu hiệu thực hiện hành vi bị cấm trong hoạt động chứng khoán và TTCK thì UBCKNN bắt buộc phải thông qua cơ quan chức năng có thẩm quyền là cơ quan điều tra hoặc toà án. Đây là cơ chế giám sát giữa cơ quan hành pháp và cơ quan tư pháp. UBCKNN chỉ là cơ quan được giao nhiệm vụ quản lý nhà nước về trị trường chứng khoán chứ không phải là cơ quan điều tra xét xử. Và chỉ có cơ quan điều tra xét xử mới có chức năng yêu cầu cung cấp thông tin.

PV: Bên cạnh đó, Luật Chứng khoán sửa đổi lần này bổ sung thẩm quyền cho UBCKNN để giám sát kiểm tra các hành vi giao dịch nội gián để có cơ sở xác định vi phạm, điều này hoàn toàn phù hợp với thông lệ quốc tế, luật sư có ý kiến gì về vấn đề này?

Luật sư Trần Thị Hiền: Từ trước đến nay UBCKNN vẫn đang làm việc này. Đây cũng là chức năng quản lý nhà nước của UBCKNN, họ phải giám sát từng tài khoản một, từng giao dịch một để làm cho thị trường chứng khoán minh bạch.

PV: Hiện giao dịch chứng khoán không thể đứng độc lập mà phải qua bên như 3 như ngân hàng và các tổ chức trung gian khác. Vậy nếu không biết được thông tin giao dịch từ tài khoản của ngân hàng thì sao UBCKNN có thể giám sát và xử lý được, thưa luật sự?

Luật sư Trần Thị Hiền: Ở đây không có việc lấn sân, đá chéo làm thay việc của cơ quan khác. Việc bản thân tài khoản của ngân hàng cũng bị đặt vào giám sát nếu có giao dịch từ 200 triệu đồng trở lên theo Luật Phòng chống Rửa tiền. Luật có rồi. Trên thông lệ quốc tế thì việc giám sát của cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoán cũng chỉ giám sát trên tài khoản chứng khoán, họ cũng không giám sát cả tài khoản ngân hàng. Tôi đặt tài sản của tôi là môt cái tàu tôi lấy 300 tỷ tôi nộp vào ngân hàng. Đây là quan hệ của tôi với ngân hàng và tài sản thế chấp là con tàu. Còn việc tôi chuyển từ tài khoản ngân hàng sang tài khoản chứng khoán để tôi mua chứng khoán lúc này là thực hiện một quan hệ pháp luật khác hoàn toàn và mới thuộc thẩm quyền của UBCKNN. Tôi nghĩ nếu UBCKNN làm tốt việc giám sát trong chức năng và nhiệm vụ của mình thì cũng đã góp phần rất nhiều để thị trường minh bạch, phát triển và hội nhập với khu vực và thế giới rồi.

PV: Vâng xin cảm ơn luật sư